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[经济观察]

美证交会调查标普 质疑其有内部交易

作者:世界名人网特约记者综合报道          录入于 August 16, 2011 at 03:18:02:
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世界名人网讯 标普下调美国评级后自己也遭遇了麻烦。据报道,美国证券交易委员会(SEC)目前正对标普评级机构展开调查。

内幕交易?

8月13日,《华尔街日报》援引消息人士的话说,美国证券交易委员会(SEC)将对标普进行大范围的审查,审查内容包括标普在下调美国长期政府债务评级时使用的数学模型,和标普哪些员工提前知道此次下调评级的信息等。

据中新网报道,美国财政部曾对外宣称,标普对未来十年美国财政赤字的评估误差高达2万亿美元。美证交会要求标普恢复对美国AAA评级,最终标普删除了错误数据但仍坚持评级结果。

除了存在评判误差,美证交会认为,标普还可能存在内幕交易行为并对此展开调查,要求标普披露正式宣布下调美国评级之前已获知这一决定的职员名单,调查是否有部分市场参与者在标普公布降级消息前获知了该消息。

据北京日报报道,金融专家李哲表示,就美方目前针对标普的两项调查来看,一旦发现问题,内幕交易的后果更为严重。根据美国国会制定的《1984年内幕交易处罚法》以及《1988年内幕交易和证券欺诈执行法》,泄露信息及进行内幕交易的行为人的民事罚金最高可达100万美元或三倍于其所获得的利润或所避免的损失,最长监禁期达10年。同时,当事人的相关主管也会受到牵连。

不过,也有分析人士表示,SEC的调查也面临一定难度,那便是如何取得知情人泄露信息或是通过内幕信息来提前进行交易获利的确凿证据。因为在标普公布降级决定之前,许多市场交易人士已经作出了这样的预判,无需内部信息便可推测证券或货币市场动向。

曾有暗示

据中新网报道,美证交会已于8月12日正式推出举报者网站,供了解内情的人士举报违规行为。不过美证交会针对评级机构的整顿行动,在标普下调美国主权信用评级前已经展开。新华社8月11日的一篇报道称,美国证交会正依据金融监管改革法案,评估一份517页的方案,意在改善评级机构的评级质量。这份方案早在今年5月即已拟定。按照该方案,一旦评级机构在评定信用级别的方法和程序中出现“重大失误”,需要在网站上予以公开。

据路透社报道,评估这一全新方案与这次美国信用降级没有直接联系,主要缘于全球三大评级机构标普、穆迪投资者服务公司和惠誉国际信用评级有限公司在2007年美国次级抵押贷款危机和2008年金融危机前后的表现。

标普发言人对此表示,该公司严格遵循保密信息和证券交易措施以及相关的证券监管,称公司具备保护机密信息的“长期存在的措施和程序”。早在7月,标普已经暗示有可能下调美国政府评级,“考虑到对固定收益证券市场的潜在影响,标普已就此发布多份报告,且广泛交流了我们的意见”。

2011年8月5日,美国两市结束,标普向全世界发布了将美国主权债评级从AAA下调至AA 的消息。



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